過去的2020年，天風(fēng)人于艱難困苦之境中，不忘初心、不負(fù)國家，篤定于對事業(yè)的不懈追求，團(tuán)結(jié)于卓越的由衷堅(jiān)守。業(yè)務(wù)的精進(jìn)，自身的磨礪讓天風(fēng)邁上了又一新臺階。我們要感謝默默無聞孜孜貢獻(xiàn)的天風(fēng)人。

為了更好激勵公司全體同仁共同奮進(jìn)，我們將以“天風(fēng)證券2020年度評優(yōu)結(jié)果”，在2021開局之時，充分挖掘公司年度優(yōu)秀部門、團(tuán)隊(duì)及個人代表相關(guān)故事，以他們?yōu)?ldquo;天風(fēng)榜樣”，營造積極向上的文化氛圍，調(diào)動公司全員的積極性和主觀能動性，鼓舞天風(fēng)人上下一心，為完成“優(yōu)化升級 百日行動”、貫穿落實(shí)四大堅(jiān)定不移打法、為公司向一流券商邁進(jìn)做出努力。

天風(fēng)國際“6號牌”背后的故事：

后發(fā)先至 乘勝追擊

天風(fēng)國際作為天風(fēng)證券唯一全資海外子公司，2016年設(shè)立至今，在香港這個兼具成熟與國際化的金融市場，從無到有，后發(fā)先至，乘勝追擊，依托天風(fēng)證券強(qiáng)大的資源支持，2018年順應(yīng)開放的國際化機(jī)遇, 迅速打開業(yè)務(wù)空間,進(jìn)入發(fā)展快車道；2019年下半年開始呈現(xiàn)爆發(fā)態(tài)勢；在2020年，天風(fēng)國際發(fā)展速度呈現(xiàn)指數(shù)型快速增長……除此之外，天風(fēng)國際向港區(qū)全牌照券商邁出又踏實(shí)一步——在擁有1、2、4、5、9號牌照基礎(chǔ)上，取得了6號牌！實(shí)現(xiàn)多版塊業(yè)務(wù)布局,成為天風(fēng)證券連接海內(nèi)外資本市場的樞紐。

牌照是金融機(jī)構(gòu)的核心資源

天風(fēng)國際設(shè)立以來,以合作和收購的方式獲得香港證監(jiān)會頒發(fā)的1號（證券交易）、2號（期貨合約交易）、4號(就證券提供意見)、5號(就期貨合約提供意見)、9號(提供資產(chǎn)管理)業(yè)務(wù)牌照。2019年下半年天風(fēng)國際呈現(xiàn)快速發(fā)展態(tài)勢，緊抓時機(jī)，于2020年5月正式向香港證監(jiān)會遞交6號（就機(jī)構(gòu)融資提供意見）業(yè)務(wù)牌照申請，10月28日完成對子公司國際資本500萬港元的增資，12月18 日正式獲得批準(zhǔn)。

在獲得6號牌照之前就有券商和客戶咨詢，希望與天風(fēng)國際合作。“現(xiàn)在取得了這個‘硬核牌照’”，讓天風(fēng)國際投資銀行部余家強(qiáng)底氣十足，“6號牌可以跟1號牌業(yè)務(wù)互相配合，協(xié)同發(fā)展，也能夠在股票承銷上提供一些財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)。”

在成功取得6號牌后, 天風(fēng)國際能為企業(yè)提供一站式的融資服務(wù), 包括財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、股票資本市場融資以及債券市場融資等。從而進(jìn)一步加快天風(fēng)證券境外業(yè)務(wù)拓展，提升國際業(yè)務(wù)的核心競爭力。

高效拿到“硬核牌照”

天風(fēng)國際的投資銀行部與風(fēng)控合規(guī)部于2020年4月份便開始籌備6號牌的申請工作，完成相關(guān)申請表格的填寫以及董事資料的收集。在申請牌照的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)里，雖然只有牌照負(fù)責(zé)人——投資銀行部趙仁杰，具有牌照申請相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，但其他同事在投行業(yè)務(wù)和風(fēng)控合規(guī)具有多年的工作經(jīng)驗(yàn)。

“非常謹(jǐn)慎，花了差不多一個半月的時間才接受我們的申請”，天風(fēng)國際風(fēng)控合規(guī)部合規(guī)經(jīng)理?xiàng)罟饣貞洰?dāng)時工作情形十分有壓力,“像我們這樣從0開始來申請牌照的中資券商在香港地區(qū)來說是比較少有的，這樣的經(jīng)驗(yàn)對于我們是很寶貴的。”

從2020年5月6日正式遞交6號牌申請予香港證監(jiān)會至12月牌照獲批，歷時約8個月。香港證監(jiān)會審批時關(guān)注點(diǎn)在于業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制措施、董事背景及關(guān)聯(lián)公司信息等。“不僅深入還比較多，一共收到6輪書面提問以及數(shù)輪的電話提問，不算提交文件，僅是電郵往返已有20多遍。”天風(fēng)國際風(fēng)控合規(guī)部的馬正宇說起當(dāng)時的工作情形仍興奮不已，他曾在香港地區(qū)兩家合規(guī)咨詢公司工作，但依舊是第一次全程參與6號牌照的申請工作，“喜歡這樣有挑戰(zhàn)的工作”。

香港證監(jiān)會問詢通常要求在兩周內(nèi)回答，時間緊、任務(wù)重，投資銀行部與風(fēng)控合規(guī)部根據(jù)各自專業(yè)進(jìn)行分工、協(xié)同互補(bǔ)，明確分工之余，也對相互的工作進(jìn)行審閱，遞交任何材料文件前均由兩個部門把關(guān)，力求做到提交的材料和回復(fù)百分百準(zhǔn)確、合規(guī)及符合證監(jiān)會的要求。

由于香港新冠疫情在2020年下半年比較嚴(yán)重，天風(fēng)國際和香港證監(jiān)會雙方都是居家辦公，“為了能按照時間進(jìn)度表完成，我們基本能在收到提問后2天內(nèi)提交回復(fù)予香港證監(jiān)會，”余家強(qiáng)說，“這也要感謝母公司天風(fēng)證券的大力支持，與母公司合規(guī)部及董秘辦進(jìn)行關(guān)聯(lián)人士清單的梳理，與信息技術(shù)部溝通搭建OA流程，與董秘辦對接母公司董事文件簽署，與財(cái)務(wù)部核實(shí)增資事項(xiàng)等。按照慣例，在市場上8個月能夠獲批牌照，是非常順利的。”

    牌照和業(yè)務(wù)體系搭建緊密捆綁

在香港申請證券牌照只要符合香港證監(jiān)會的要求，就能夠申請，申請到相關(guān)牌照就能從事相關(guān)業(yè)務(wù)，但如何運(yùn)營還要看自己。這需要搭建業(yè)務(wù)體系的和建立完善的管理制度。

“從無到有打造投資銀行業(yè)務(wù)體系，是完成天風(fēng)國際香港業(yè)務(wù)布局的重要一環(huán)。”余家強(qiáng)強(qiáng)調(diào)道。

在向證監(jiān)會提出申請的同時，為了能在獲批牌照后盡快開展業(yè)務(wù)，投資銀行部和風(fēng)控合規(guī)部也同時在準(zhǔn)備業(yè)務(wù)體系搭建相關(guān)工作。團(tuán)隊(duì)建設(shè)、業(yè)務(wù)流程設(shè)立、業(yè)務(wù)守則、關(guān)聯(lián)人士清單、各項(xiàng)OA流程，包括業(yè)務(wù)協(xié)議審批、立項(xiàng)委員會、項(xiàng)目終審委員會，還有6號牌業(yè)務(wù)/ECM/DCM業(yè)務(wù)KYC 指引的規(guī)范化等撰寫工作均是從零開始，依靠兩個部門團(tuán)隊(duì)成員的豐富經(jīng)驗(yàn)逐步打磨。“6號牌業(yè)務(wù)守則作為業(yè)務(wù)搭建和牌照申請的核心，由兩個部門多番討論、修改，從初稿起經(jīng)歷10多個版本的草稿最終定稿。隨著其他流程制度的落實(shí)，6號牌業(yè)務(wù)逐漸成型。”

相關(guān)的業(yè)務(wù)守則及流程已于2021年初正式發(fā)布于天風(fēng)國際OA系統(tǒng)，目前，已有項(xiàng)目在跟進(jìn)，6 號牌業(yè)務(wù)將在相關(guān)指引下有序進(jìn)行。

天風(fēng)國際把握海外發(fā)展的空間和時機(jī)，在未來，依托天風(fēng)證券母公司強(qiáng)大的資源支持，發(fā)揮自身優(yōu)勢和與母公司國內(nèi)團(tuán)隊(duì)的聯(lián)動優(yōu)勢，立足香港，放眼全球，連接中外資本市場的橋梁。天風(fēng)國際將成為天風(fēng)新的榮光，創(chuàng)造里程碑式的成長。

免責(zé)聲明：市場有風(fēng)險(xiǎn)，選擇需謹(jǐn)慎！此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。