中國網(wǎng)財經(jīng)8月21日(記者單盛群 葉淺)8月18日，河北證監(jiān)局對中銀證券(601696.SH)開出三張罰單，直指中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部四大合規(guī)問題。

(資料圖)

一、對員工自2016年開始在秦皇島地區(qū)展業(yè)行為合規(guī)管理存在漏洞，導(dǎo)致未能及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)開展業(yè)務(wù)，且造成客戶損失。

二、部分員工實際使用的手機號碼未納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。

三、存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議。

四、個別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷售基金。中后臺員工領(lǐng)取基金產(chǎn)品銷售提成，未做到與業(yè)務(wù)崗位相分離。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時表示，該營業(yè)部應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，采取有效措施及時補救、積極整改并提交整改報告。

另外，河北證監(jiān)局還對該營業(yè)部兩名員工分別采取了警示函措施。

經(jīng)查，曹某輝、張某自2016年在中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，違規(guī)向客戶提供投資建議。同時，曹某輝未取得基金從業(yè)資格，于2022年6月向客戶銷售基金。河北證監(jiān)局決定對兩人分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，該監(jiān)管措施將記入證券期貨市場誠信檔案。

值得注意的是，今年下半年以來，已有多家券商及員工因無證展業(yè)被監(jiān)管處罰。

7月17日，第一創(chuàng)業(yè)長沙分公司原經(jīng)紀(jì)人賴某榮通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個股點評、個股推薦、個股買賣建議等證券投資咨詢服務(wù)，并直接或間接獲取不正當(dāng)經(jīng)濟利益，湖南證監(jiān)局對其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定之日起五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營機構(gòu)從事與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

7月31日，中航證券原海南海口營業(yè)部員工楊某在未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會登記注冊為證券投資顧問資格的情況下，向投資者違規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，被江西證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

8月11日，平安證券遼寧分公司及時任負(fù)責(zé)人王某欣因公司存在無證券投資顧問資質(zhì)員工向客戶提供投資建議的行為，被大連證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

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