注冊制下的創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)口臨近，各券商對自家客戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的新簽與補簽也進(jìn)入最后沖刺階段，并成為各家券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重點關(guān)注的KPI指標(biāo)，而支持客戶7*24小時全天候辦理，更是該業(yè)務(wù)的基本要義。
近期在各券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門互相比對著一份“創(chuàng)業(yè)板補簽完成率”的小表格，重點關(guān)注著活躍度與總量兩項指標(biāo)，足見各家券商對創(chuàng)業(yè)板補簽的重視與較量。
按最新監(jiān)管要求，投資者若于2020年4月28日前開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限，需要重簽新版風(fēng)險揭示書。未開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的適格投資者，也同樣是券商的加緊“攻關(guān)”對象。財聯(lián)社記者近日兵分多路了解各家券商的的落地情況。
“公司看好創(chuàng)業(yè)板未來的投資機會，認(rèn)為一大批優(yōu)質(zhì)公司會涌現(xiàn)出來，大概率會有賺錢機會，也因此，要幫助投資者把握這一投資機會，先決條件就是推動客戶去開通創(chuàng)業(yè)板。”有頭部券商相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對財聯(lián)社記者介紹說。
券商創(chuàng)業(yè)板開戶情況如何?各自較量
進(jìn)入7月，A股迎來了久違的奇幻時刻，三大股指屢創(chuàng)新高。在火爆行情的刺激下，各大券商的開戶業(yè)務(wù)隨之火爆，值得注意的是，臨柜開通兩融、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的客戶數(shù)量也較往日有所增多，一些業(yè)務(wù)需要臨柜辦理，更是加大了營業(yè)部工作人員的工作量。
注冊制下的創(chuàng)業(yè)板投資機會近在眼前，創(chuàng)業(yè)板開戶與重簽，是各家券商特別重視的業(yè)務(wù)之一。
“我們必須把創(chuàng)業(yè)板開戶重視起來，加強線上線下的推廣，一是避免自家客戶被其他券商進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板開戶強勢營銷，而造成自家客戶流失，二是避免在創(chuàng)業(yè)板注冊制下公司上市后，投資者集中開通創(chuàng)業(yè)板，造成開戶擁堵。”有上海券商零售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對記者表示。
中泰證券也特別提到，要避免在注冊制創(chuàng)業(yè)板股票申購、交易前批量簽署，造成系統(tǒng)性壓力風(fēng)險和不良影響，引發(fā)客戶投訴等事件。“7月以來，我公司創(chuàng)業(yè)板重簽比率大幅提升，根據(jù)交易所反饋屬于重簽進(jìn)度相對較好的會員單位之一。”中泰證券表示。
廣發(fā)證券建立了存量客戶補簽情況每日公告機制，密切跟蹤各分支機構(gòu)創(chuàng)業(yè)板補簽落實執(zhí)行情況及變化趨勢;同時還建立工作獎懲機制，對分支機構(gòu)創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理、風(fēng)險提示、存量客戶補簽新版風(fēng)險揭示書、投資者教育等工作落實情況建立工作激勵機制。
此外，廣發(fā)證券還組織創(chuàng)業(yè)板補簽工作完成率靠前的分支機構(gòu)分享經(jīng)驗，通過交流激發(fā)集體工作智慧。
記者從光大證券了解到，公司的存量創(chuàng)業(yè)板客戶約40%完成新版風(fēng)險揭示書的重簽，其中活躍客戶重簽率約60%。
銀河證券財富管理總部有關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，“目前已有超80萬客戶開通了創(chuàng)業(yè)板注冊制股票交易權(quán)限。”
銀河證券本部成立了創(chuàng)業(yè)板專項工作小組，將存量客戶補簽提示、投教材料送達(dá)任務(wù)落實到具體工作人員,任務(wù)需在規(guī)定時間內(nèi)100%完成，并通過“零售綜合服務(wù)平臺”追蹤任務(wù)進(jìn)度，采取“日度數(shù)據(jù)公布，周度督導(dǎo)跟蹤”的模式落實督導(dǎo)。
國泰君安方面表示，公司牢牢抓住制度創(chuàng)新為資本市場帶來的業(yè)務(wù)機遇，各部門高度重視、通力配合，積極推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作。國泰君安也是首家完成線下開戶的券商，于2020年4月28日開市前完成線下新創(chuàng)業(yè)板權(quán)限開通功能，下午1點20分線上平臺全面支持投資者在線開通新創(chuàng)業(yè)板權(quán)限，成為業(yè)內(nèi)首家推出創(chuàng)業(yè)板線上開通的券商。
線上線下宣傳聯(lián)動，提高簽約率
記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在線受理投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限、在線簽署《創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示書》等業(yè)務(wù)，已經(jīng)是各家券商APP上的必備菜單。
而今各家券商線上統(tǒng)一密集宣傳，以提高簽約率，提高補簽率，也是重中之重。部分券商APP打開即會彈出相關(guān)提示，一些券商還安排了專門人員，打電話通知存量客戶補簽《創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示書》。也因此，彈出提示的頻度，相關(guān)模塊的醒目程度，都是提高簽約的細(xì)節(jié)。
北京一家中型券商業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，“我們要確保通知到位，避免客戶錯失可能的投資機會，線上采取的措施有批量發(fā)送短信、交易軟件彈窗、微信公眾號宣傳、制作補簽視頻教程、宣傳廣告等投放各個渠道，線下對營業(yè)部要求通過電話通知等方式逐戶聯(lián)系告知客戶。”
“除傳統(tǒng)的線下模式外，嘗試運用了大數(shù)據(jù)賦能的線上推廣方式，依托客戶分層及畫像分類建立了多個分組，并針對不同分組采用分時、分渠道、分內(nèi)容的推送模式，取得了一定成效。”銀河證券方面表示。
記者從海通證券了解到，今年以來，海通證券客戶創(chuàng)業(yè)板注冊制簽約人數(shù)超過百萬，行業(yè)領(lǐng)先。最主要的原因是公司的重視程度。公司判斷創(chuàng)業(yè)板未來的投資機會很大，重點向客戶進(jìn)行過線上線下推廣。
中泰證券相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，自6月1日起，通過公司官網(wǎng)、95538、齊富通APP、官方微信等多種渠道發(fā)布《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板存量客戶重新簽署風(fēng)險揭示書的公告》，并通過交易客戶端向投資者定向進(jìn)行消息推送，向投資者進(jìn)行宣導(dǎo)，提示有參與意愿投資者及時辦理創(chuàng)業(yè)板重簽工作。
同時，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部6月15日召開全體分支機構(gòu)的督導(dǎo)培訓(xùn)會議，確保分支機構(gòu)全體業(yè)務(wù)人員及時、充分、準(zhǔn)確掌握創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)規(guī)則及受理流程，做好存量及新增投資者咨詢、解釋等服務(wù)工作。引導(dǎo)投資者在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的基礎(chǔ)上審慎參與創(chuàng)業(yè)板交易。
海通證券舉辦的第一期“名人堂”直播，主題就是掘金創(chuàng)業(yè)板。而且向客戶提供了很多投研服務(wù)，一是幫助客戶開戶、重簽;二是指導(dǎo)客戶未來的投資機會。此外，公司內(nèi)部配套了相應(yīng)的考核和激勵措施。多管齊下，因此取得了較好的推廣效果。
天風(fēng)證券則成立了專項工作小組，建立了“分支機構(gòu)落實、多部門協(xié)同配合”的工作機制。通過多渠道、全方位地對創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)進(jìn)行宣傳推廣，提升分支機構(gòu)的主動性和積極性。
除此，中泰證券和廣發(fā)證券還建立了存量客戶補簽、重簽情況每日公告機制，密切跟蹤各分支機構(gòu)創(chuàng)業(yè)板補簽落實執(zhí)行情況及變化趨勢;組織創(chuàng)業(yè)板補簽工作完成率靠前的分支機構(gòu)分享經(jīng)驗，通過交流激發(fā)集體工作智慧。
據(jù)記者了解，申萬宏源和申萬宏源西部均已提前完成深交所下達(dá)的存量重簽率40%的目標(biāo);北京有中型券商業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，創(chuàng)業(yè)板簽約客戶10萬以上，新客戶簽約率16%，老客戶補簽率21%;上海一大型券商則表示，目前公司創(chuàng)業(yè)板重簽率高達(dá)40%～50%。對于投資者來講，目前創(chuàng)業(yè)板投資機會較多，因此賺錢效應(yīng)較大，因此重簽率也相對較高。
銀河證券表示，自4月28日新規(guī)實施起，公司通過開發(fā)非現(xiàn)場補簽功能，于4月30日即實現(xiàn)功能上線。同時，除傳統(tǒng)的線下模式外，嘗試運用了大數(shù)據(jù)賦能的線上推廣方式，依托客戶分層及畫像分類建立了多個分組，并針對不同分組采用分時、分渠道、分內(nèi)容的推送模式，取得了一定成效。
與此同時，國泰君安相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴財聯(lián)社記者，為了提高創(chuàng)業(yè)板的轉(zhuǎn)簽率，公司目前線上借助君弘APP、富易、微理財公眾號等線上平臺，通過首啟圖、彈窗、MOT提醒、市場資訊推送、KV資源位展示等方式全面觸達(dá)客戶。
券商激勵加杠桿，鼓勵員工提高簽約率
對于創(chuàng)業(yè)板簽約率，是各家券商都非常看中的業(yè)務(wù)指標(biāo)。
對此，各家券商在加強全渠道客服主動引導(dǎo)的同時，線下還借助服務(wù)活動及勞動競賽，依托系統(tǒng)賦能，充分調(diào)動分支員工積極性，做好客戶的通知服務(wù)及投教工作，力爭存量客戶全覆蓋，提升存量轉(zhuǎn)簽率。
中泰證券、天風(fēng)證券等幾家券商告訴記者，在開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限方面，對所有分支機構(gòu)進(jìn)行考核，考核維度分投資者簽署完成率和存量活躍投資者簽署完成率兩方面。對于任務(wù)達(dá)標(biāo)且排名靠前的分支機構(gòu)采取加分舉措，對于任務(wù)未達(dá)到且排名考核的分支機構(gòu)采取扣分舉措。
銀河證券則成立了創(chuàng)業(yè)板專項工作小組，將存量客戶補簽提示、投教材料送達(dá)任務(wù)落實到具體工作人員,任務(wù)需在規(guī)定時間內(nèi)100%完成，并通過“零售綜合服務(wù)平臺”追蹤任務(wù)進(jìn)度，采取“日度數(shù)據(jù)公布，周度督導(dǎo)跟蹤”的模式落實督導(dǎo)。
同時，上海一家大型券商業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，對于創(chuàng)業(yè)板簽約公司異常看中，對創(chuàng)業(yè)板的獎勵也“加杠桿”，例如，成功簽約一個創(chuàng)業(yè)板客戶按五個普通客戶開戶進(jìn)行獎勵。
北京一家中型券商業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者，他們向各營業(yè)部分配了活躍客戶不簽率任務(wù)指標(biāo)，直接關(guān)聯(lián)營業(yè)部月度及年度考核，要求營業(yè)部活躍客戶補簽率達(dá)到80%以上，未完成的會進(jìn)行績效扣分及內(nèi)部通報。
廣發(fā)證券設(shè)立了創(chuàng)業(yè)板相關(guān)工作專項獎勵，并將創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理等相關(guān)工作落實情況納入內(nèi)部考核，此外，還設(shè)立了創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理等相關(guān)工作專項費用。
各券商如何引導(dǎo)客戶進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板投資?
公司如何看待創(chuàng)業(yè)板的投資機會?如何引導(dǎo)客戶進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板投資?
廣發(fā)證券表示，公司高度重視創(chuàng)業(yè)板注冊制改革將給投資者帶來新的投資機遇，將按照交易所要求，繼續(xù)做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育方面相關(guān)工作，利用公司投教基地、投教公眾號，線上平臺等渠道，對創(chuàng)業(yè)板相關(guān)適當(dāng)性管理要求、交易機制、投資風(fēng)險等對客戶進(jìn)行揭示傳達(dá)，將投教工作落到實處。
銀河證券提到，本次創(chuàng)業(yè)板采用了“增量 + 存量”同步推進(jìn)的注冊制改革模式，即支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類企業(yè)也同時鼓勵新舊產(chǎn)業(yè)融合，對存量標(biāo)的的再融資與并購重組也同步落實注冊制，并進(jìn)一步優(yōu)化退市指標(biāo)，完善財務(wù)類退市標(biāo)準(zhǔn)等措施。這些注冊制下新的制度安排，都為國內(nèi)資本市場的高質(zhì)量發(fā)展及實體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型加速提供了有效助力，并使創(chuàng)業(yè)板的價值發(fā)現(xiàn)功能大幅提升。對于投資者而言，一些利用A股現(xiàn)有制度進(jìn)行套利博弈的盈利空間將被壓縮，例如炒作退市股票這個方面。因此，投資者在注冊制下的市場投資時，應(yīng)該抱著更長期持有、評估企業(yè)真實價值的投資心態(tài)，需要更加關(guān)注標(biāo)的的財報基本面情況、經(jīng)營管理現(xiàn)狀及公司治理水平、未來經(jīng)營目標(biāo)變化等。比如上市企業(yè)過去信息披露是否規(guī)范、透明、真實、及時，秉持嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范治理的企業(yè)，才有望成為具備投資價值、能夠帶來預(yù)期投資回報的“白馬”。
注冊制創(chuàng)業(yè)板打新倒計時，投資創(chuàng)業(yè)板小幫手(資料來源：廣發(fā)證券)
第一步：權(quán)限開通
存量客戶：已開通核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的，可通過補簽新版《創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示書》的方式，直接參與注冊制創(chuàng)業(yè)板交易，支持客戶7*24小時全天候辦理;
首次開通(適用于個人投資者)：申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于10萬元(不包括通過融資融券融入的資金和證券)，且參與證券交易24個月以上，支持客戶7*24小時全天候辦理;若客戶在當(dāng)前所在開戶交易不滿24個月，但在其他券商已滿足24個月的交易經(jīng)驗條件，則需要在交易時間辦理;
首次開通(適用于機構(gòu)投資者)：直接簽署新版《創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示書》后即可參與注冊制創(chuàng)業(yè)板交易，無資產(chǎn)及交易經(jīng)驗的要求。
第二步：打新操作
需在T-2日(T日為網(wǎng)上申購日)的前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與新股申購;
同一人(以身份證明文件號碼和賬戶持有人名稱均相同視為同一人)持有多個深市證券賬戶，則多個證券賬戶的市值合并計算;
深圳每5000元市值可申購500股，不足5000元的部分不計入可申購額度;
如果同一投資者使用了多個證券賬戶參與同一只創(chuàng)業(yè)板新股的申購，或者投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只創(chuàng)業(yè)板新股申購，則以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。
首只注冊制創(chuàng)業(yè)板新股申購時間由深交所另行公布。更多打新操作、配號查詢、中簽繳款，點這里一網(wǎng)打盡
第三步：關(guān)注創(chuàng)業(yè)板小變化
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板的5個特殊標(biāo)識
“N” 新股上市首日--首次公開發(fā)行上市股票及存托憑證上市首日證券簡稱首位字母為“N”;
“C” 新股上市次日至第五日--上市后次日至第五日，其證券簡稱首位字母為“C”;
“U” 上市時尚未盈利--發(fā)行人尚未盈利的，其股票或存托憑證的特別標(biāo)識為“U”;
“W” 具有表決權(quán)差異安排--發(fā)行人具有表決權(quán)差異安排的，其股票或存托憑證的特別標(biāo)識為“W”;
“V” 具有協(xié)議控制架構(gòu)或類似特殊安排--發(fā)行人具有協(xié)議控制架構(gòu)或者類似特殊安排的，其股票或存托憑證的特別標(biāo)識為“V”。
第四步：如何委托交易
注冊制創(chuàng)業(yè)板新股上市后的前5個交易日無漲跌幅限制;
優(yōu)化盤中臨時停牌機制：停牌閾值--對于無漲跌幅限制股票，當(dāng)盤中成交價較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%、60%的，將觸發(fā)臨時停牌;停牌時間--單次持續(xù)時間為10分鐘，停牌時間跨越14:57的，于當(dāng)日14:57復(fù)牌;停牌期間可以委托，也可以撤單;
從第6個交易日起，漲跌幅限制為20%;
引入盤后定價交易方式，允許投資者在競價交易收盤后，按照收盤價買賣股票;
連續(xù)競價階段(9:30-11:30,13:00-14:57)限價申報的買入申報價格不得高于買入基準(zhǔn)價格的102%，賣出申報價格不得低于賣出基準(zhǔn)價格的98%。(開市期間臨時停牌階段的限價申報不適用該項規(guī)定);若超出有效競價范圍，不能即時參加競價，而是暫存于交易主機，當(dāng)價格波動使其進(jìn)入有效競價范圍時才自動參加競價;
在單筆申報數(shù)量為100股及其整數(shù)倍的基礎(chǔ)上，規(guī)定限價申報不超過30萬股，市價申報不超過15萬股。
